孙隆基:中国文化的深层结构-第17节
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从宋代开始，外贸已经摆脱〃朝贡〃体制，朝自由化方向走。元代承袭此势，
而它的政权性质又是〃全球化〃的，中亚西亚的蒙古政权是姻亲，并不是化外，因
此，外商来中国的特别多，中国商人对外国也更为熟悉。这个全球化倾向到了明
朝开始逆转。要了解明代中国，必须将它放在全球史里面看。蒙古是世界帝国，
其崩溃后必然出现地区性的〃民族主义〃逆反。这个逆反也包括莫斯科的俄罗斯以
及十叶派伊朗该两地今天的民族认同都是〃后蒙古〃产品。
有人认为明帝国重建的是较狭义的、亦即是只包括汉族的〃天下〃。18 这在开
国时就势所必然。明太祖虽然把定居中国的色目人一视同仁地当做子民，但元代
蒙古人、色目人、汉人三头马车式的政治体制势必然告终。明太祖为了继统，仍
把元朝视作中土的正统皇朝，把忽必烈牌位拱在历代帝庙，但他并没有消灭蒙古
人，只把他们逐至塞外，结果他们又重组游牧帝国，威胁时刻存在，结果北疆重
新成为第一国防线。这不可免地造成〃夷夏之防〃意识之重炽。明中期以后，屡遭
倭寇、满州侵略，于是逐渐出现宋代那种汉人民族意识，而抗倭抗清的英雄戚继
光、史可法也继岳飞、文天祥之后，被编织入民国革命时代发明的民族英雄谱系
。
明太祖在沿海一带也颁布海禁令，当初乃纯行政性质。朱元璋打天下时的劲
敌张士诚、方国珍等的地盘，就是具海洋帝国雏形的南宋旧地。这些势力的残余
拒绝接受明统，逃亡到南洋，甚至日本。1380年，太祖借〃胡惟庸案〃诛杀中国最
后一位宰相，罪名是他雇佣日本武士图谋行刺皇上。这个〃海外关系〃实在耐人寻
味，它与〃去父母之邦〃的〃天朝弃民〃同样令中央不放心。
海禁令禁止民间出海，却没有终止晚唐以来的远洋贸易，它如今成为中央的
专利。中国人不可以出去做生意，而来〃天朝〃经商的外国人从此必须打着来〃朝贡
〃的旗号。于是，国际通商被加上〃政治挂帅〃的紧身衣。
这个国家对外贸的垄断，使明初的海军一度膨胀。中国至南宋时已有独立的
海军部，蒙古为了灭宋也在金朝水师的基础上扩建，最后是海上的崖山一战灭掉
宋朝。元朝合并了金、宋、朝鲜的舰队，成为世界第一海军大国，曾两次东征日
本，一度南征爪哇。明初的舰队在数量和船只体积方面又超越前人。明海军在十
五世纪初的鼎盛时代有三千五百条船只。
郑和于1405年第一次〃下西洋〃，率领两万八千人，用六十二艘船分载，最大
的〃宝船〃长四百四十尺、横梁长八十尺，有九桅，可载千人。它比八十七年后哥
仑布发现新大陆的三条小船大将近五倍，而且设备亦较为先进。中国的造船技术
在宋代已经发明水密隔舱，欧洲船舶到十八世纪才有这种设备。19 最令人瞠目的
是对如此庞大的远洋舰队的补给，这个问题必须拥有海外殖民地或海军基地才能
解决。明朝没有在海外殖民，但附庸国麻六甲可能是它海外基地之一。
郑和六次下西洋是在成祖朝，最后一次（1431…1433）在宣宗朝，郑和死于回程
中。自此，中国从海洋退缩，而如此壮举最后连一点涟漪都不剩下。在郑和时代
，回教势力尤其从印度南端扩散的已在印度洋伸张。郑和本身是回教徒，明
朝势力达到该区，亦是顺其原势，并无横加干涉。中国人撤离印度洋后，它很快
成为回教的内海，西至西非海岸，东至大明在南洋的据点麻六甲，都渐次皈依回
教。这是透过商旅和传教士的活动，非经由武装征服。因此，当葡萄牙人在十五
世纪末侵入印度洋，该区毫无抵挡能力。
问题在于：当蒙古的〃世界系统〃散套，而西方海权还未兴起之际，最有资格
带头重组新世界系统的该是中国，但它却在关键期间撒手不管。原因何在？ 它有
表面的，也有深层的。
2005…5…22 22：03：16
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第 19 楼
表面上是成祖朝开销过于庞大，他的继承人势必采取紧缩政策。除了派大舰队〃下
西洋〃耀武扬威之外，成祖朝还六次征讨蒙古、长期对安南用兵，同时建筑紫禁城
即今日的〃故宫〃。罗荣邦认为成祖以后明朝出现财政困难。但他同时认为郑和
时代的外贸对中国是极端有利的，因为明朝强大，能够单方面决定价格。20 这引
起了两点疑问：远洋贸易足以补助国家的财政困难，何必裁减？ 外国和中国做生
意每次都吃亏，还有谁千里迢迢到中国去〃朝贡〃？
答案或许在明朝外贸与〃朝贡〃不分这点上。郑和的下西洋并非孤立现象。成
祖一朝，对不包括安南在内的南洋国家就出使了六十二次，多半是只前往一个国
家，规模没有郑和那么庞大。但它们的功能相同，那就是负责朝贡国使团的接送
。郑和第一次的航行带回爪洼、麻六甲和苏门搭腊的使团，而第六次于1423回国
，带来包括波斯湾区的六国使团，共一千二百人。这些人到了中国，尽了〃朝贡〃
礼仪后，就可以在市场上贩卖夹带的免税的私货，并等待下一班中国船把他们送
回去，多半一等数年，每天都由主人盛意招待。明朝既然当了宗主国，有藩属的
君主被推翻的，亦得派海军保送他回去复位。
这个负担的确沉重。成祖死后，北京连前往黑龙江生女真地方的使团亦裁掉
。中亚地方有代表子虚乌有国家的使团，希望来〃天朝〃讨赏的，明廷也加以谢绝
。〃下西洋〃自然是被优先开刀的项目。但遗憾的是明廷连远洋舰队也裁掉。
成祖死后，攻打安南的战役还持续中，但1426年明海军在东京湾吃败仗，使
明廷放弃征服安南的打算，亦使人怀疑海军是否有用。此时大运河也已经修复，
并且装上新发明的闸锁，内陆的运河漕运比沿海运粮安全得多，于是，海军被大
量裁减。1449年发生土木之役，蒙古势力复炽。明廷的注意力全部集中到内亚洲
国防线，不久就开始建筑长城，从西到东，达一世纪才完成。当时的海疆并无威
胁，明廷不会同时维持两大笔国防经费。
但明朝显然放弃南宋用外贸养海军的措施，非但不准国人出海，海洋国来进
行〃朝贡贸易〃的数量也限得极低，而且完全为政治服务。有邦交的〃一年一贡〃、
差一点的〃三年一贡〃，像日本那样关系极坏的则〃十年一贡〃。令人费解的是明廷
接二连三地下令，把造船的体积越限越小，禁止尖底的只准造平底的。至1500年
，造多于两桅的船只变成重罪，1525年朝廷又下令各地方捣毁远洋船只，逮捕所
有使用者。21 如果政府裁减海军，只是政策性的问题，无须变成法令。它们显然
是针对私营企业，国家自己解散海军，但又防止民间的力量超出官方。这种限制
导致明末制造郑和时代那种九桅大船的技术失传。
更深层的原因是中国的锁国心态抬头。明代中国从蒙古世界系统中摆脱出来
，有如二十世纪共产中国与西方帝国主义世界秩序断裂一般，都不可免作出背对
世界大势的自然反应。中国从唐末已开始走向海洋，但如今这个新走向变成〃离经
叛道〃，并被算在〃外族〃蒙古的头上，而新冒现的锁国心态则被说成是〃华胄重光〃
。明太祖有平均天下的思想，他虽然没有制度性地平均地权，但用罗织的方式消
灭富户，尤其把江南的大地主诛戮殆尽。〃几场大清算下来，可以肯定的是全国充
斥了小型的自耕农。〃他心目中的新社会是乌托邦式的，〃它更像一个庞大的农村
公社而不像一个国家。〃亦即是商业不发达的纯朴的不流动的农业国。22 他无向
外扩张的野心，生前为子孙列下一份〃不征国〃的名单，其中包括朝鲜、日本、安
南以及南洋诸国。
元代和印度洋和西亚的联系，明成祖想保留并发扬光大之，并委派回族色目
人后代郑和主其事。成祖以后这条路没再走下去，实在是遗憾。成祖这个明代第
三位帝王，其实更像是最后的一个蒙古〃汗〃。他五次到塞外亲征蒙古，不像华夏
君主所为。已有人指出：成祖的〃态度和元朝的皇帝几乎雷同，他们热切地到外国
去拉关系并且聘用外国人为他们服务。〃23 忽必烈想征服安南，劳民伤财而终告
失败，成祖又把这件蠢事重演一遍。忽必烈建立的朝贡体制，承袭蒙古〃大汗〃的
派头，强制外国君主亲自到北京朝觐中国大皇帝，他们不肯来，就派海军去攻打
。成祖的体系则是成立对客户友善的接送服务。但两者耗资同样巨大。成祖以后
，儒家文官政治的〃不劳民伤财〃的〃祖训〃就变得更无可非议。
印度洋：从中国的〃朝贡体制〃到西洋人的〃公司体制〃
西欧人对远东和印度洋的财富有一种饥渴。为了另辟到东方的新航路，葡萄
牙人沿西非海岸逐步南航，摸索了大半个世纪，终于在1487年绕过好望角，进入
了印度洋。随之而来的就是武装恐怖行动。达迦玛于1502年率领十五艘全面武装
的船舰，炮轰印度南端的港口喀里古（Calicut），建立霸权。东非海岸斯瓦锡利城
邦（Swahili city states）是郑和航海到达的地方是靠印度洋贸易繁荣昌盛的
，现遭葡萄牙人的侵略而撤退入内陆，整个斯瓦锡利文明从此衰亡。西欧人带来
地中海作战的暴力水平，印度洋诸邦根本无招架之力。
1511年，葡萄牙人灭掉中国的藩属麻六甲，把它变成殖民地。这一带，早已
由华侨所殖民。郑和第一次下西洋回程之时，曾与盘踞在苏门答腊的巨港
（Palembang）的华人领袖陈祖义作战，杀掉五千人，并把陈本人带回南京正法。这
些人可能就是和朱元璋争天下的元末群雄逃到海外的残余。明廷的政策是消灭海
外不肯就范的华侨，宁可扶植地方土著，对马来海峡对岸的麻六甲恩泽有加，郑
和几次下西洋都用它当基地。后来中国势力自动撤出，让麻六甲自生自灭。但葡
萄牙之消灭麻六甲却获当地华侨协助。这些海商在明廷的海禁下已经处身法外。
当他们与麻六甲政府发生争执，需要国家力量撑腰时，就索性找葡萄牙人帮忙。
明廷则对整件事无关痛痒。至1557年还把澳门给了葡萄牙。
早于明孝宗弘治五年（1492）西班牙的哥仑布已经发现新大陆。葡英法等国也
在美洲占一席之地方。从此，大西洋变成西欧人的内海。在这个大西洋圈，西欧
提供资本和经理人才，从西非把黑人运到美洲当劳动力，去开发美洲的资源。一
个建筑在三洲分工体制上的西方中心的世界体系开始冒现。在这个大西洋圈成形
后，西洋人又从美洲和印度洋进入太平洋，促成太平洋圈的诞生，并对欧亚大陆
造成合围之势。1565年，西班牙因没法弄到像澳门那样的据点，就在太平洋建立
了一个殖民地菲律宾。
当时的明廷在干什么？ 明世宗一朝（1522…1567）大半在闹〃倭寇〃之患。它的起
因表面上是1523年日本〃朝贡团〃在宁波闹事引起的。但后来几十年延续不断的犯
境，船队和人数规模都很大，不像是当时的日本所能发动。学者们也已经证实：〃
倭寇〃里有日本人，但头目都是中国人。 他们是宋代以来已成气候的沿海豪强，
在海外早建立关系，如今被明廷禁令变成〃法外〃的海盗。中国当时海上力量的强
大，反而表现在这些非法分子身上，他们有大型船队。在对〃倭〃作战时，曾一度
傲视世界的明帝国海军没有踪影，甚至连有效的海岸巡逻也不见。待海盗登陆深
入内地，占领县城和卫所后，才由陆军将领戚继光等人去围剿。
由于海禁越禁乱子闹得越大，明穆宗（1567…1572）朝只好让步，局部解禁，在
国家垄断之外允许有限度的〃私营化〃，限在漳州一个口岸。明神宗则于1589年把
民间能出海的船只限定为每年八十八艘。这不只太少，也太晚。至此时，明帝国
的海洋朝贡体系已经七零八落。在葡萄牙人的新体系里，〃中国贸易〃变成澳门
果阿里斯本路线和澳门长崎路线的一个环节。西班牙人亦建立漳州马尼拉
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